股票代码：003043 股票简称：华亚智能 公告编号：2024-127
转债代码：127079 转债简称：华亚转债
苏州华亚智能科技股份有限公司
对于“华亚转债”预测触发转股价钱向下修正条件的指示性公告
本公司及董事会整体成员保证信息败露内容的真正、准确和好意思满，莫得虚
假纪录、误导性述说或要紧遗漏。
超越指示：
? 转债代码：127079 转债简称：华亚转债
? 当期转股价钱：52.92 元/股
? 转股期限：2023 年 6 月 22 日至 2028 年 12 月 15 日
一、可调度公司债券的基本情况
（1）可调度公司债券刊行情况
经中国证券监督惩处委员会《对于核准苏州华亚智能科技股份有限公司公开
刊行可调度公司债券的批复》“证监许可〔2022〕2756 号”文核准，公司于 2022
年 12 月 16 日公建造行了 3,400,000 张可调度公司债券，每张面值 100 元，刊行
总和 34,000.00 万元。
（2）可调度公司债券上市情况
经深圳证券往来所“深证上〔2023〕14 号”文答允，公司 34,000.00 万元可转
换公司债券于 2023 年 1 月 16 日起在深交所挂牌往来，债券简称“华亚转债”，债
券代码“127079”。
（3）可调度公司债券转股期限
本次刊行的可转债转股期限自可转债刊行结束之日（2022 年 12 月 22 日）
起满六个月的第一个往改日（2023 年 6 月 22 日）起至可转债到期日（2028 年
付息款项不另计息）。
评释：可调度公司债券转股期限脱手日原定于 2023 年 6 月 22 日，因端午假
期及周末，实践脱手日为 2023 年 6 月 26 日。
（4）可调度公司债券转股价钱的诊治
本次刊行的可调度公司债券启动转股价钱为 69.39 元/股。不低于召募评释书
公告日前二十个往改日公司 A 股股票往来均价和前一个往改日公司 A 股股票交
易均价。
字据公司 2022 年年度鞭策大会审议通过的利润分拨有筹画，每股派发现款股
利 0.4 元（含税），“华亚转债”的转股价钱由 69.39 元/股诊治为 68.99 元/股，计
算经过如下：P1=P0-D=69.39-0.4=68.99 元/股。诊治后的转股价钱自 2023 年 6 月
议通过了《对于董事会提议向下修正可调度公司债券转股价钱的议案》，授权董
事会字据《召募评释书》中联系要求办理该次向下修正可调度公司债券转股价钱
联系事宜。当日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《对于向下修
正可调度公司债券转股价钱的议案》，决定将“华亚转债”的转股价钱由 68.99 元
/股向下修正为 55.69 元/股。修正后的转股价钱自 2023 年 7 月 3 日起顺利。
字据公司 2023 年年度鞭策大会审议通过的利润分拨有筹画，每股派发现款股
利 0.25 元（含税），“华亚转债”的转股价钱由 55.69 元/股诊治为 55.44 元/股，
野心经过如下：P1=P0-D=55.69-0.25=55.44 元/股。诊治后的转股价钱自 2024 年 6
月 6 日（除权除息日）起顺利。
诊治 2024 年边界性股票激发权术联系事项的议案》《对于向激发对象初度授予
边界性股票的议案》，共计向 112 名激发对象授予 126 万股股票。字据《召募说
明书》刊行要求以及中国证监会对于可调度公司债券刊行的联系法例，“华亚转
债”的转股价钱将由 55.44 元/股诊治为 54.89 元/股。诊治后的转股价钱自 2024
年 6 月 21 日起顺利。
股股份、向徐飞刊行 1,629,426 股股份、向刘世严刊行 1,629,426 股股份购买联系
财富，即所有向 4 名特定对象刊行新增股份数目为 6,517,704 股，新增股份的发
行价钱为 43.60 元/股。刊行完成之后，字据《召募评释书》刊行要求以及中国证
监会对于可调度公司债券刊行的联系法例，“华亚转债”的转股价钱将由 54.89 元
/股诊治为 54.05 元/股。诊治后的转股价钱自 2024 年 10 月 17 日起顺利。
共 7,247,436 股，字据中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司于 2024 年 11
月 11 日出具的《股份登记苦求受理说明书》，公司本次非公建造行新股数目为
刊行要求以及中国证监会对于可调度公司债券刊行的联系法例，“华亚转债”的转
股价钱将由 54.05 元/股诊治为 52.92 元/股。诊治后的转股价钱自 2024 年 11 月
二、可转债转股价钱向下修正要求
字据《召募评释书》的商定，公司本次刊行可调度公司债券转股价钱向下修
正要求如下：
（1）修正权限与修正幅度
在本次刊行的可调度公司债券存续本事，当公司股票在职意畅达三十个往来
日中至少有十五个往改日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权
冷漠转股价钱向下修正有筹画并提交公司鞭策大会表决。
上述有筹画须经出席会议的鞭策所捏表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，捏有本次刊行的可调度公司债券的鞭策应当遁入。修正后的
转股价钱应不低于本次鞭策大会召开日前二十个往改日公司股票往来均价和前
一往改日均价之间的较高者。同期，修正后的转股价钱不得低于最近一期经审计
的每股净财富值和股票面值。
若在前述三十个往改日内发生过转股价钱诊治的情形，则在转股价钱诊治日
前的往改日按诊治前的转股价钱和收盘价野心，在转股价钱诊治日及之后的往来
日按诊治后的转股价钱和收盘价野心。
（2）修正要津
如公司决定向下修正转股价钱，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披
露媒体上刊登联系公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股本事等联系信息。
从股权登记日后的第一个往改日（即转股价钱修正日）起，脱手收复转股苦求并
实行修正后的转股价钱。若转股价钱修正日为转股苦求日或之后，调度股份登记
日之前，该类转股苦求应按修正后的转股价钱实行。
三、对于预测触发转股价钱向下修正条件的具体评释
自 2024 年 12 月 16 日至 2024 年 12 月 27 日，公司股票已有九个往改日的收
盘价低于当期转股价钱的 85%，预测后续有可能触发“华亚转债”转股价钱向下修
正要求。
若触发转股价钱修正条件，公司将字据《深圳证券往来所上市公司自律监管
引导第 15 号——可调度公司债券》等联系法例及《召募评释书》的商定，实时
履行后续审议要津和信息败露义务。公司未按法例履行审议要津及信息败露的，
则视为本次不修正转股价钱。
四、其他事项
投资者如需了解“华亚转债”的其他联系内容，请查阅公司于 2022 年 12 月
特此公告！
苏州华亚智能科技股份有限公司
董事会
